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证券经纪人职业发展前景分析

文桦分享

  证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。下面是小编整理的证券经纪人前景分析,大家一起了解下吧。

  证券经纪人发展前景

  随着经济的逐渐回暖,证券业在金融行业中独领风骚之势越发显著。2011年随着转型步调的不断延伸,国内证券开户数也不断上升,数据显示,我国目前股市开户数和基金账户的规模已达到1.7亿户。

  成功的证券经纪业务,离不开成功的证券经纪人。证券经纪业务的竞争,从本质上讲,是人才的竞争。因此,证券经纪业务要取得成功,就必须提高对证券经纪人的吸引力,吸引成功的或具在成功潜力的经纪人的加盟。建立自己的经纪人培养体系,培养自己的成功经纪人。

  “对证券经纪人来说,当前所能取得的收入水平固然重要,未来的职业发展前景将更重要。越是成功的经纪人,通常越是注重长期的发展前景,而不是一时的收入水平。”在谈及证券经纪人职业规划时,国内证券从业资格考试权威考前培训机构帮考网证券顾问说,证券经纪人职业发展可从以下几个方向迈进。

  服务型证券经纪人。偏重于接受客户的咨询,为客户提供服务,开发新客户的职能比较少。主要服务于已开户客户,以及主动上门或打电话进来咨询的客户。这些证券经纪人的收入主要是由固定工资组成,再加少量的业绩提成。收入比较稳定,但增长的空间比较有限。这样的经纪人岗位,将非常适合那些有一定的证券从业经验和咨询服务能力,对证券分析、理财咨询有兴趣,但对新客户开发经验不足或心存恐惧,以及对收入的水平没有太高的预期,但希望能有比较稳定收入的人员。

  销售型证券经纪人。偏重于新客户的开发,主要是与潜在客户进行接触。而客户一旦开发成功,则主要由其他的服务人员提供服务。这些证券经纪人的收入主要来自于业绩提成。这样的经纪人岗位,非常适合那些有冲进、有干劲,希望能有更高收入,但证券从业经验不足、客户服务能力有限的人员。

  全面型证券经纪人。既要能够开发新客户,又要能够为已开发的客户提供高质量的服务。这些证券经纪人不但拥有相对稳定的固定工资,而且随着业务的增长,其业绩提成水平几乎是没有上限。这样的经纪人岗位,为那些有能力、有动力,希望能最大程度地实现自身价值的证券经纪人,提供了极佳的发展机会。对全面型的证券经纪人来说,证券经纪人不仅是一份职业,更是一份事业,是一门属于自己的事业。

  营销团队长。在自身营销成功的基础上,复制自己的成功,组建、管理新的经纪人营销团队。可能是在原有市场中扩展壮大,也可能是在新的市场中扩张。适合那些擅长销售、有管理能力的证券经纪人。

  资产管理人。在为客户提供高质量服务的基础上,强化自身的客户服务能力,进一步将自身定位为理财顾问、资产管理人,发展资产管理业务。适合那些有出色投资理财能力,并且已拥有一定客户影响力的证券经纪人。

  公司管理人员。在上述的基础上,对于有管理能力,并且有这方面发展愿望的证券经纪人,还可以进一步发展为公司的管理人员。实际上,在华尔街很多证券公司的总裁,都是从经纪人出身。

  证券经纪人的职业前景十分宽广,但是由于监管部门明确规定,从事证券业相关业务的从业人员必须持有证券从业资格证,所以有志于证券行业的人士只有趁早通过证券行业人行门槛“证券从业资格考试”,才能为参加证券业相关业务。

  证券经纪人的性质

  1.证券经纪人的职责

  证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人,是这样代理客户买卖证券的:它询问证券买卖双方的买价和卖价,按照客户的委托,如实地向证券交易所报入客户指令,通过证券交易所,在买价和卖价一致时,促成双方证券买卖的成交,并向双方收取交易手续费(佣金)。

  2.证券经纪人是自然人

  根据暂行规定,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日,证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》,要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。

  商务印书馆《英汉证券投资词典》的解释为:证券经纪人 亦作:股票经纪人。英语为:stock broker;financial consultant;portfolio salesman;securities salesperson。为投资者提供股票、债券交易服务的个人或机构。经纪人以赚取佣金为目的,他们进行的大部分交易为代理业务。关于个人经纪人,尚有多种表达形式。参见:客户主管account executive;注册代表registered representative;证券经纪商stock brokerage。

  证券经纪人的分类

  按标准分

  1、个人经纪人

  个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作,并按规定收取佣金。

  2、法人经纪人

  法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构,其资格与个人经纪人相同。

  按性质与职能分

  1、拥金经纪人(又称证券商行)

  这是接受客户委托,在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人,他可以是个人经纪人,也可以是法人经纪人,既可进行场内交易,也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。

  2、二元经纪人

  二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托,代理筹资和为投资者进行证券买卖的,他是独立的个人经纪人。

  3、特种经纪人(又称专业经纪人)

  特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖,接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份,有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人,他具有经纪人和证券商双重身份,又可兼营零售业务。

  4、零股经纪人

  零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手(100股)的小股股票的经纪人。

  5、交易厅经纪人

  交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人,当证券商接到不同种类、数额较大的定单时,短期内难以办完交易,则商请交易厅经纪人协助进行,并付出一定佣金和费用。


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