证券毕业论文参考范文(2)
证券毕业论文参考范文篇2
浅析证券公司战略管理
证券公司是在现代社会经济发展而逐渐发展起来的企业类型，主要是按照《公司法》和《证券法》设立并且经过国务院证券监督管理审查批准而建立的专门经营证券业务、具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。这种公司主要是对企业的股票上市进行筹资管理、对拟发股票的改制企业进行上市辅导、承担发行上市的组织协调工作和风险评估等等工作。
证券公司的发展面临着多方面的影响，其中股票期权、利率德国产品对证券公司产生影响，为了确保证券公司的发展，需要战略性思考。证券公司的企业战略管理是在企业发展过程中的企业战略，能够对企业的发展进行指导，促进企业的稳定发展。在战略管理的基础上，采用6S运营管理体系，能够明确管理过程中的管理者职责，实行管理的透明化与规范化，确保管理的战略能够得到有效执行。采用6S管理体系，能够将战略管理目标层层分解，从而让各部门了解自身的职责，在企业战略管理的基础上，确定岗位职责，发挥各岗位的优势，推动企业的不断发展。
一、企业战略界定与主要内容
企业战略是企业发展战略的重要组成部分，通过制定企业的财务活动目标，实施战略性规划，促进企业的整体发展。根据企业的发展情况，可以将企业的企业战略分为扩张型、稳健型与防御收缩性，为了确保企业战略的稳定实施，需要确保企业的企业战略与企业的整体发展战略相适应，通过与其他的战略相适应，从而确保企业战略能够对财务计划进行指导。
二、证券公司实行战略管理的意义
1.目前我国证券公司管理存在的问题
随着资本市场的发展，我国证券行业的业务不断扩大，所承载的业务范围扩大，截止到2013年，我国已经有114家证券公司。当前证券公司面临的压力越来越大，整个证券行业处于关键的转型时期，证券公司操作流程需要顾客的配合，而且一些证券公司内部控制不严格，导致一些员工采用不正当手段进行竞争，而且企业与国家的经济政策联系不紧密，决策合理性不足。
2.企业发展的内在需要与需求
当前，证券行业面临着越来越激烈的市场竞争，为了促进企业的不断发展，需要不断发挥信息企业的优势，消除企业发展的劣势，制定企业不断前进的战略目标，构建适合企业发展的管理体系，从而推动企业不断前进。实施战略管理，能够对于企业内部的资源进行整合，激发员工的主观能动性，提升企业的凝聚力，发挥最大的力量解决经营管理中的困难，为企业的可持续经营提供助力。
3.战略管理对证券行业的影响
证券公司作为证券市场的枢纽，对于我国金融市场的发展具有举足轻重的目的。当前，证券公司通过增资改建、改制上市兼并等方式实现证券公司的发展，但是当前的证券公司还存在业务结构不合理、过于注重短期利润、证券公司违规等情况，给资本市场带来冲击。战略管理能够对证券公司起到指导性意义，通过战略管理，优化公司的财务资本以及组织资本，实现公司整体资源的优化配置，提升企业管理水平，最终促进资本市场的发展。
三、证券公司企业战略构建策略
证券公司企业战略的构建包括以下方面的内容：
(1)战略总目标，战略目标是指企业为了企业的发展，充分考虑到企业运行过程中存在的影响因素，并且对相关因素对企业财务的影响进行分析，在确保经营产品目标的前提下，确保行业目标的直线;
(2)融资战略目标与规划，通过对企业运营所需要的资金金额进行分析，确保企业生产过程中能够筹集得到运营所需的资金，其次对企业的资本结构进行优化，及时发展国内外的融资渠道，实现资本结构的优化组合，提升企业的筹资竞争力，考虑到合理的资本结构，加强权益性融资的比例;
(3)投资战略目标与规划，证券公司的投资包括直接投资与间接投资，当前证券公司主要以直接投资为主，为了提升收益，应该加强间接投资比例，优化投资结构;
(4)收益分配战略目标与规划，在满足企业长久经营的需求上，通过优化收益分配管理，加强对员工的激励，完善绩效分配方案增强员工忠诚度。
为了完成企业的企业战略目标，需要以以下的方式实施：(1)制定实施计划，格局企业经营目标，深入分析所在国家的项目实施情况，制定有效的实施计划;(2)规范证券公司战略的制定过程，采用ERP对企业的实施情况进行动态监控与评估，严格规范战略管理，确保协调与监督;(3)构建以风险为导向的内部控制体系，加强预算管理与监督控制，为下一阶段的企业战略提供指导性依据。
四、完善证券公司战略管理的建议
为了提升企业6S管理体系中的战略管理体系，需要结合企业的经营目标，发挥企业的现有优势，从而实现企业的专业化、规模化与高效化运行，推动企业的不断发展。
1.战略管理关键
证券公司是为社会提供服务的企业，为了推动企业的发展，需要以以下原则进行战略管理：
(1)建立安全管理体系，证券公司企业应该完善管理制度，健全管理体系，制定完善有效的规章制度来监督和约束员工以及领导，督促他们在工作中守法护法，严格要求自己。一个优秀的公司肯定会有严格完整的制度体系。制定有效的惩罚制度和奖励制度，当有人犯错误时严格惩罚员工，同时警示他人不可犯相同的错误;当有人非常优秀，为公司做了很大的贡献，企业应该积极鼓励他们，奖励他们，为公司的长远发展目标做准备;
(2)加强产品创新，为了提升企业核心竞争力，需要根据企业的经营目标，在现有的产品的基础上，积极优化当前的产品，提升产品的附加价值，从而提升企业效益;
(3)加强营销拓展，营销拓展是开拓当前市场，应对市场环境的关键措施，随着社会经济的发展，企业的利润空间越来越小，而面临的竞争越来越大，为了促进企业的发展，需要对当前的证券产品市场进行分析，根据企业的战略发展目标I及制定市场经营发展战略，整合企业现有资源，加强营销拓展，推动企业的经营发展。
2.战略管理关键流程和业务实施
根据证券公司的不同发展阶段确定企业的战略管理流程，采取相应的战略管理策略：(1)现有产品与服务，采取一体化战略，将传统通道业务、自营业务以及证券承销业务相结合，形成一体化和水平一体化战略方式，提升证券公司的覆盖广度与深度;(2)新产品与服务，采取多元化战略，升级公司的服务模式以及产品类型，以财务管理和综合理财规划服务为核心，综合金融理财产品的销售，将公司的服务辐射。
将经济通道业务在综合金融服务体系中进行整合，经济通道业务是证券公司利润的重要来源，在信息技术应用于企业的金融服务系统中，整合经济通道业务，优化网上综合金融服务系统，将企业的自营业务、投资英航业务、肠外市场业务、经济通道业务、金融代销业务等业务进行整合，利用信息系统的便捷性，为客户提供贴身服务。根据公司所在的地区，构架具有地方特色的销售服务子体系，培育金融交流圈，提升客户的忠诚度，提升资产收益率。
3.充分利用内外部资源，加强企业的管理能力
为了提升企业的发展，需要充分挖掘企业内外部的有效资源，依靠企业的发展战略，整合企业的内外资源，为企业的发展提供依据。在企业运营过程中，建立重点专项工作的报告制度，是企业内部信息高效互通，构建奖惩措施，对于企业的运营情况进行分析，分析各个阶段的投入-产出表，价格战略目标的实行情况纳入企业的经营管理中，制定简明高效的工作程序，规范当前的工作，做好企业管理，为具体的工作提供指导。明确企业的奖惩措施，提升团队的业务拓展能力，不断适应国家金融政策的变化，引进专业人才，确保自营团队的稳定性和操作能力，为企业的发展提供人才基础。
五、结语
6S运营管理的战略管理能够为企业的运营提供目标，从而使企业的经营管理与市场环境相适应。证券公司的企业战略是确保经营目标实现的核心内容，为了促进企业经营目标的实现，需要构建企业战略与组织实施。在战略管理实施的过程中，需要整合企业内外的资源，发挥企业的资源优势，采用6S管理明确岗位职责与工作流程，确保工作的规范性，从而促进企业的不断发展。
参考文献：
[1]张敢.面向21世纪的管理技术TPM[J].上海质量,2004(11).
[2]朱小平,陈仲威,张莹.基于价值创造的企业财务战略选择———以中粮地产为例[J].财务与会计(理财版)2010(6).
证券毕业论文参考范文篇3
浅谈计算机在证券投资分析中的应用
证券投资是风险性较大的投资，做得好收益也会很大。怎样能够避开风险，取得较大的收益，是广大证券投资者最关心的问题。有价证券的价格波动是投资亏损的主要来源，也是取得收益的源泉所在。所以，如何利用有价证券的价格波动，就成为证券投资分析中最直接、最迫切的需要解决的问题。投资者可以根据价格波动的规律，建立起符合有价证券价格波动规律的买卖定价模型，按定价模型去做起该证券的买卖，就可以取得风险损失小、投资收益大的效果。
这里，以股票为例，笔者专门研究了股票“工商银行601398)”价格波动幅度，从而为股票的短线投资者制定合理的买卖定价提供了科学依据。而这种研究，必须借助于计算机的强有力的计算功能来进行。因为大量的股票价格历史数据，计算工作量很大，靠手工计算器计算是需要耗费许多时间的，只要利用计算机进行计算，即可胜任这项研究工作。
1研究过程的设计
1.1建立电子表格电子表格EXCEL是办公自动化软件OFFICE中的重要成员，它能够方便地制作出各种电子表格，使用公式和函数对数据进行复杂的运算;并把需要的文件导入在自己建立的文档里，实现了数据搜集或调查资料的取得。电子表格EXCEL提供了许多张非常大的空白工作表,可以满足大多数数据处理的业务需要。由于股票上市以来经历的日期很长，所要下载的数据就很多，而电子表格很能适用这种海量数据的下载，从而为人们的研究提供了足够的数据资料;将某个股票的历史数据存入到电子表格EXCEL工作表中，能充分利用计算机自动、快速的进行处理，利用系统提供的函数可完成各种数据的分析。
1.2计算股票价格指数股票价格指数是两个相邻周期的价格之间比值。根据研究需要，可设为最低价格指数和最高价格指数。价格指数也就是价格波动的幅度。指数和1的离差越大，就说明股票价格变动的幅度大。最低价格指数=某期最低价格/上期最高价格(1)最高价格指数=某期最高价格/上期最低价格(2)从公式(1)和公式(2)可以看出，如果两个相邻周期的最高价和最低价相等，则价格指数等于1，若相邻两个周期的最高价格和最低价格差异越大，则价格指数也就偏离1的程度越大，也就说明价格波动的越厉害。
1.3计算平均价格指数平均价格指数是指一系列同类价格指数的平均数。例如，根据某一股票的一系列的最低价格指数可以计算出平均最低价格指数;根据某一股票的一系列最高价格指数可以计算平均最高价格指数。根据统计学原理，平均价格指数代表了价格波动的一般规律。也就是说，大多数的股票价格波动幅度应该靠近平均价格幅度，或在其左右。
1.4计算标准差标准差，在概率统计中最常使用作为统计分布程度上的测量。标准差定义为方差的算术平方根，反映组内个体间的离散程度。在真实世界中，除非在某些特殊情况下，找到一个总体的真实的标准差是不现实的。大多数情况下，总体标准差是通过随机抽取一定量的样本并计算样本标准差估计的。从一大组数值当中取出一样本数值组合，常定义其样本标准差。一系列的股票价格指数可看做是一个样本，在样本单位数足够多的情况下，可以认为能够反映出各价格指数对平均价格指数的平均离差。这对确定股票价格波动的不同程度下的出现概率会有帮助判断的作用。
1.5制定股票买卖定价模型股票买卖点即买卖价的制定，可以根据股票价格指数的平均值再加减一定个数的标准差来决定买卖价格的涨跌幅度，有了预定的涨跌幅度，就可以制定买卖价格的计算公式了。这样的计算公式称之为买卖定价模型。设：买价系数=平均最低价格指数-t倍的标准差卖价系数=平均最高价格指数+t倍的标准差(5)t的大小可以根据风险偏好程度来确定，取值范围可以是0，1，2，3，4,5等。
t值越大，所计算的买卖系数就越偏离1的程度越大。制定的买价格就可能是买价很低，卖价很高。反之越小，则制定的买卖系数就越接近平均价格指数，制定的价格也就偏离基础价越大。基础价是指上期的最高价和最低价、如果制定买价，基础价就是上期的最高价，如果制定的是卖价，基础价就是上期的最低价。于是，所要制定的买卖定价模型为：买价=上期最高价*买价系数=上期最高价*(平均最低价格指数-t倍的标准差)卖价=上期最低价*卖价系数=上期最低价*(平均最高价格指数+t倍的标准差)
2买卖定价模型的实例检验
根据证券技术分析的三大假设条件之一，即“历史可以重演”的假设，检验可在股票的历史价格中进行。通过检验，以便能够验证出按所研究出来的买卖定价模型来买卖股票，可能取得多大的买卖成功率和一定时期可能达到多大的投资收益率。一般来说，如果买卖的成功率能高于80%，所推算的年投资收益率大于社会平均利润率(约10%)，这样的买卖定价模型即可投入到实际的投资实践中去。根据上述研究过程，选用股票“工商银行(代码601398)”2013年的历史价格数据为例进行了该股票买卖定价模型的研究(t值取2)。
运用上述模型，如表1所列示的过程，在2014年全年严格按定价模型去买卖该股票，本着有一买才有一卖的关系进行买卖工商银行这个股票，全年可买卖11次，其中盈利8次，亏损3次，即买卖的成功率为8/11，即72.73%。多次买卖总计的盈利为1.09元。
考虑到有时最多发生连续买而不卖(未达到计算的卖价就不卖)的情况，最多有接连买两次的情况，可以把最初的投资额定为2倍的最初价格，来确定为6.98元，于是，计算的2014年全年可盈利1.09元，投资收益率为1.09/6.98=15.62%。由此看来，按买卖定价模型进行这个股票的买卖，一年到头是可以盈利的，且投资的回报率高于社会平均利润率，也比银行的存款利率高出10个百分点以上，这样的投资收益率应属于比较高的。
3结论
计算机可以帮助制定有价证券的买卖定价模型，并可以按模型操作取得较高的投资回报率。广大投资者，无论是散户还是机构，都可以按一个确保盈利的买卖定价模型去操作手中的证券，这样的投资活动是按一定操作规则进行的活动，能保证收到风险小，收益大的结果。
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