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创业板上市流程

嘉敏分享

  创业板,又称二板市场即第二股票交易市场,是与主板市场不同的一类证券市场。小编给大家整理了关于创业板上市流程,希望你们喜欢!

  创业板上市流程

  一. 上市流程

  1. 组建机构:组建企业上市工作小组,确定小组成员及工作分工

  2. 选聘中介:保荐机构(券商)、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协

  作)

  3. 企业改制:设立股份有限公司(改制)

  ——确定改制方案

  ——引进战略投资者

  ——董事会、股东会改制决议

  ——创立大会:股款缴足后30日内召开(选举董事、独立董事、监事)

  ——第一次董事会(选举董事长、董秘),第一次监事会

  ——申请设立登记股份有限公司(创立大会后30日内)

  4. 上市辅导

  ——将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构(证管办)备案

  ——信息披露(地方媒体刊登,公告举报电话和通讯地址)

  ——券商履行辅导程序[授课20小时、6次以上]

  ——证监会派出机构验收

  5. 上市申报:上市申请文件制作、报送(材料报送)

  ——公司董事会、股东大会:审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 ——中介机构:分别完成各自审核程序,出具相关鉴证报告

  ——保荐机构:完成内核程序,出具保荐意见书

  ——企业:递交创业板上市申报材料

  ——证监会:在5日内对申报材料给予反馈(受理、不予受理、补充修正)

  【证监会正式受理到创业板上会,至少需要3个月时间】

  6. 初审(证监会相关职能部门)(初审)

  ——征求发行人注册地省级政府意见,投资项目还需征求当地发改委意见

  ——面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见(初审报告)

  【初审时间不计算在行政许可的规定期限3个月内】

  7. 意见回复:落实、反馈初审提出问题和意见

  ——积极配合,逐一回复,如实澄清

  ——中介机构分别对反馈意见出具相关报告。

  8. 信息预披露

  ——申请文件受理后、上会前,发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预

  先披露

  9. 发审委审核(过会)

  ——专家库专家审核

  ——企业陈述、答辩

  10. 等候核准:(发审委核准)预计需要2-3周时间

  ——已核准:等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文

  ——未核准:自证监会作出不予核准之日起6个月后,发行人可再次提出发行申请

  11. 批准发行:自取得证监会准予公开上市发行批文之日起6个月内上市发行。

  ——批准后、发行前,如有重大事项,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、公开披露

  12. 信息披露:在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文

  13. 市场推广:在中介机构协助下路演、询价、定价

  ——准备投资价值研究报告

  ——向特定机构投资者询价,确定发行价格

  (询价结束后,提供有效报价的询价对象不足20家的,应当中止发行)

  ——向公众投资者进行推介

  14. 公开发行:网下和网上申购。(认购、发行)

  15. 资金到账:发行人应按规定建立募集资金专项存储制度,将募集资金存放于董事会决定

  的专项账户

  16. 挂牌上市:深交所敲钟仪式(上市交易)

  17. 情况反馈:承销商在证券上市后10日内向证监会报备承销总结报告

  18. 持续督导:承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导

  二. 基本条件

  (该条件根据本人经验杜撰,和政策规定无关)

  1. 企业至少持续经营三年,主营业务突出,管理团队稳定,有良好发展前景;

  2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方,净利润主要来自主营业务;

  3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于30%;

  4. 最近三年持续盈利,净利率10%以上;

  5. 最近一年的主营业务收入不少于2亿元,净利润不低于2000万元;

  6. 所从事的行业符合国家产业政策,企业在本行业有一定的地位和知名度;

  7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚,包括税务、工商、劳动人事、环保等;

  8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录(要记得按时还款哦);

  9. 公司资产产权清晰,无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项,无重大偿债风险;

  10. 企业和企业高管没有官司缠身;

  11. 企业内部管理规范,会计核准符合准则要求,财务数据无水分;

  12. 现金流持续、稳定,自有资金充足(上市有成本,没钱就别玩,小心把自己玩残了)

  13. 无重大关联交易,如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。

  中国创业板上市流程

  (一)改制阶段

  企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂,一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商,在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有:证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所[企业主板上市、深圳创业板上市(010)8629-0776] 。

  (1)各有关机构的工作内容

  拟改制公司

  拟改制企业一般要成立改制小组,公司主要负责人全面统筹,小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成,其主要工作包括:

  全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构[企业主板上市、企业中小板上市、深圳创业板上市(010)8629-0776]的关系,并全面督察工作进程;

  配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作;

  与律师合作,处理上市有关法律事务,包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等;

  负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告;

  完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文,并负责新闻宣传报道及公关活动。

  券商

  制定股份公司改制方案;

  对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务;

  推荐具有证券从业资格的其他中介机构,协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果,充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人;

  起草、汇总、报送全套申报材料;

  组织承销团包A股,承担A股发行上市的组织工作。

  会计师事务所

  各发起人的出资及实际到位情况进行检验,出具验资报告;

  负责协助公司进行有关帐目调整,使公司的则务处理符合规定:

  协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度;

  对公司前三年经营业绩进行审计,以及审核公司的盈利预测。

  对公司的内部控制制度进行检查,出具内部控制制度评价报告。

  资产评估事务所

  在需要的情况下对各发起人投入的资产评估,出具资产评估报告。

  土地评估机构

  对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估[企业主板上市、企业中小板上市、深圳创业板上市(010)8629-0776]。

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