债券结算的流程有哪些
现在参与债券的人可以说是越来越多,而债券结算的需要哪一些流程呢?下面是学习啦小编整理的一些关于债券结算的流程的相关资料。供你参考。
债券结算的流程
1、债券交易结算日的9点至17点,交易双方登陆中债综合业务平台客户端,进行第三方指令确认。
2、交易双方确认后,生成结算合同。
3、中债综合业务平台在合同指定的结算日,根据结算合同的条件检查结算双方的券款情况。
4、中债综合业务平台在券足和款足的情况下为每笔债券结算全额办理相应的债券交割。
在结算日系统运行时间内,因指定券种数额暂时不足,或款项暂时未足额到账而未能成功办理结算的结算合同,系统将自动将其放入等待队列,在结算日系统营业截止(目前为下午17:00)前,若券款足额到账,系统将再次启动该笔合同的处理流程。
在结算日系统营业截止(目前为下午17:00)前,指定券种数额或款项余额仍不足,系统将做结算失败处理。
5、对于结算成功的合同,后台人员应及时打印交割单,并做会计入账处理;对于结算失败的合同,交易双方应及时向中央结算公司提交《债券交易结算失败备案表》。
6、在办理结算业务过程中,结算成员因系统或网络等出现技术故障无法及时修复,可以参照《应急结算业务办理流程》办理债券结算业务。
债券交易程序
1.投资者委托证券商买卖债券,签订开户契约,填写开户有关内容,明确经纪商与委托人之间的权利和义务。
2.证券商通过它在证券交易所内的代表人或代理人,按照委托条件实施债券买卖业务。
3.办理成交后的手续。成交后,经纪人应于成交的当日,填制买卖报告书,通知委托人(投资人)按时将交割的款项或交割的债券交付委托经纪商。
4.经纪商核对交易记录,办理结算交割手续。
债券的交易方式
债券
上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。
现货交易
又叫现金现货交易,是债券买卖双方对债券的买卖价格均表示满意,在成交后立即办理交割,或在很短的时间内办理交割的一种交易方式。
例如,投资者可直接通过证券帐户在深交所全国各证券经营网点买卖已经上市的债券品种。
回购交易
是指债券持有一方出券方和购券方在达成一笔交易的同时,规定出券方必须在未来某一约定时间以双方约定的价格再从购券方那里购回原先售出的那笔债券,并以商定的利率(价格)支付利息。
深、沪证券交易所均有债券回购交易,机构法人和个人投资者都能参与。
期货交易
债券期货交易是一批交易双方成交以后,交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。债券期货交易。
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