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证券市场是什么

宋鹏分享

  证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和买卖的场所。下面由学习啦小编为你分享证券市场的相关内容,希望对大家有所帮助。

  股票基础知识(一):证券市场

  证券市场

  证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和买卖的场所。证券市场通过证券信用的方式融通资金,通过证券的买卖活动引导资金流动,有效合理地配置社会资源,支持和推动经济发展,因而是资本市场的核心和基础,是金融市场中重要的组成部分。

  证券发行市场

  证券发行市场是指发行人向投资者出售证券的市场,又称一级市场、初级市场。证券发行市场通常无固定场所,是一个无形的市场。

  证券发行市场是发行人发行新证券,吸收闲散资金的场所。在发行过程中,证券发行市场作为一个抽象的市场,其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。

  证券流通市场

  证券流通市场又称二级市场或次级市场,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。证券流通市场一般由两个子市场构成,一是证券交易所市场,其交易有固定的场所和固定的交易时间,是最重要的集中的证券流通市场;二是场外交易市场,是证券经营机构开设的证券交易柜台,不在证券交易所上市的证券可申请在场外进行交易。

  证券公司

  证券公司在我国是指依照公司法规定,经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。中国证券业协会网站建立“证券公司信息公示专栏”,向社会公示证券公司的法人基本情况、营业性分支机构、高管人员和产品等信息。投资者可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行查询。

  证券承销商

  证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构,是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介。其作用是受发行人的委托,寻找潜在的投资公众,并通过广泛的公关活动,将潜在的投资人引导成为真正的投资者,从而使证券发行人募集到所需要的资金。

  证券经纪商

  证券经纪商是指以接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取佣金的证券经营机构。由于证券交易所通常都规定一般的投资者不得进入交易所参加交易,必须由经纪商代理交易,因此,经纪商在交易中的地位极为重要。

  证券投资基金

  证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资。证券投资基金,通过专家理财的方式, 可以为中小投资者带来较好的投资回报。

  证券服务机构

  证券服务机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。证券服务业务包括:证券投资咨询;证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交割服务;证券登记过户服务;证券融资;经证券管理部门认定的其他业务。

  证券投资咨询公司

  证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司,是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。中国证券业协会网站建立“证券投资咨询公司信息公示专栏”,向社会公示证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、总经理、投诉电话,以及取得证券投资咨询执业资格人员名单、执业资格证书号码等信息。投资者可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)进行查询。

  资产评估机构

  从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。

  证券交易所

  证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。其负有提供交易场所与设施;制定交易规则;并监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场公平;公布行情等。

  证券登记结算机构

  证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。

  证券承销

  证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。

  证券发行人

  证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体,如果没有证券发行人,证券发行及其后的证券交易就无从展开,证券市场也就不可能存在。

  证券上市

  证券上市是指有价证券在证券交易所内挂牌买卖。

  证券交易

  证券交易是指已发行证券的流通转让活动。它与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。交易主要的品种有股票、债券、基金和其他金融衍生工具。

  证券交易原则

  证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则,它贯穿于证券交易全过程。我国证券交易遵循的是公开、公平、公正原则。

  证券账户

  证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的,用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力,同时也是投资者进行证券交易的先决条件。

  证券存管

  证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

  证券清算

  证券清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

  证券交收

  证券交收是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为,买方需交付一定款项获得所购证券,卖方需交付一定证券获得相应价款。这一钱货两清的过程称为交收。

  证券回购交易

  证券回购交易是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是:证券的持有方(融资者、资金需求方)以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息;而资金的贷出方(融券方、资金供应方)则暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。

  证券市场中介

  证券市场中介是连接证券投资者与筹资者的桥梁,是证券市场运行的核心。在证券市场起中介作用的实体是证券经营机构和证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥,很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动,沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系,不仅保证了多种证券的发行和交易,还起到维持证券市场秩序的作用。

  证券市场主体

  证券市场主体是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人可分为债券发行人和股票发行人。证券投资者是证券市场的资金供给者,众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成,同时也活跃了证券市场的交易。

  证券投资者

  证券投资者是证券市场的资金供给者,主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,也活跃了证券市场的交易。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

  证券行业协会

  证券行业协会是证券业的自律性组织,属社会法人团体,其权力机构为全体会员组成的会员大会。按照我国《证券法》规定,证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的职责为:协助证券监管机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益,为会员提供信息服务,制定规则,组织培训和开展业务交流,调解纠纷,就证券业的发展开展研究,监督检查会员行为以及证券监督管理机构赋予的其他职责。

  中国证券监督管理委员会

  中国证券监督管理委员会简称中国证监会,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。

  中国证券业协会

  中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式,凡依法设立并经批准可以从事证券业务经营和中介服务的金融机构,承认协会章程,遵守协会的各项规则,均可申请加入协会,成为协会会员。

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